防非宣傳專(zhuān)欄（10）|“場(chǎng)外配資”之認(rèn)定不適當(dāng)人選案例

XX證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人劉某被認(rèn)定為不適當(dāng)人員

（證券公司董監(jiān)高被采取行政監(jiān)管措施）

一、基本情況

劉某在擔(dān)任XX證券股份有限公司XX大街證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，不落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求，組織賬戶出借及配資活動(dòng)，并為雙方提供擔(dān)保，擾亂證券市場(chǎng)秩序。

二、行政監(jiān)管措施

上述行為違反《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條的規(guī)定，決定：認(rèn)定劉某為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書(shū)作出之日起兩年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。XX證券股份有限公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書(shū)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除劉某分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向我局書(shū)面報(bào)告。

三、有關(guān)規(guī)定

《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2015〕35號(hào)）：

（四）各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司在使用外部接入信息系統(tǒng)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)時(shí)，不得從事以下活動(dòng)：

1.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資、融券提供便利和服務(wù)；

2.為客戶內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利；

3.為外部機(jī)構(gòu)或者個(gè)人非法從事證券活動(dòng)提供便利；

4.向客戶介紹場(chǎng)外配資活動(dòng)；

5.進(jìn)行利益輸送或者商業(yè)賄賂；

6.其他法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則禁止的行為。對(duì)證券公司因信息系統(tǒng)外部接入引發(fā)信息安全事件，以及存在為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供便利、直接或者間接參與非法證券活動(dòng)等情形的，依法采取行政監(jiān)管措施。

資料來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)