防非宣傳專欄（8）|“場外配資”之“技術(shù)服務(wù)方”案例

除了場外配資的非法主體外，其他參與者也會受到相應(yīng)的懲處，包括營銷推廣服務(wù)方、技術(shù)提供方等。

證監(jiān)會提醒廣大投資者，場外配資是違法活動，參與場外配資可能會血本無歸。廣大投資者一定要提高防范意識，通過合法渠道參與股票、期貨交易，遠(yuǎn)離場外配資，保護(hù)自身財產(chǎn)安全。

劉某、李某、嚴(yán)某幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動案

（類HOMS分倉軟件提供商） 

一、違法行為

2020年2月，劉某在明知肖某（另案處理）等人可能利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪的情況下，組織李某、嚴(yán)某、楊某制作仿冒“同花順”炒股軟件，以30萬元賣給肖某。2020年3月至5月期間，劉某、李某、嚴(yán)某在明知市場有正版同花順炒股軟件，“同花順”軟件系仿冒，同時在軟件運(yùn)行、日常維護(hù)、溝通過程中應(yīng)能認(rèn)識到該軟件被他人用于實(shí)施犯罪的情況下，仍為該軟件提供維護(hù)、技術(shù)支持。犯罪活動中，劉某負(fù)責(zé)接單、銷售，李某負(fù)責(zé)物料準(zhǔn)備（幫助聯(lián)系租賃服務(wù)器、短信平臺、介紹第三方公司打包APP），嚴(yán)某負(fù)責(zé)平臺運(yùn)行的技術(shù)支持。

二、法院判決

劉某、李某、嚴(yán)某明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪，為其提供程序、技術(shù)支持，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪。判決劉某犯幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪，判處有期徒刑2年，緩刑3年，并處罰金5萬元。李某、嚴(yán)某犯幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪，分別判處有期徒刑1年8個月，緩刑2年6個月，并分別處罰金4萬元。

三、法律規(guī)定

《證券法》第120條第4款 除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。

四、法律責(zé)任

《證券法》第202條第1款　違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。

五、法律罪名及法律條文

1.非法經(jīng)營罪：《刑法》第225條

2.幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪：

《刑法》第284之二 明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪，為其犯罪

提供互聯(lián)網(wǎng)接入、服務(wù)器托管、網(wǎng)絡(luò)存儲、通訊傳輸?shù)燃夹g(shù)支持，或者提供廣告推廣、支付結(jié)算等幫助，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。有前兩款行為，同時構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動等刑事案件適用法律若干問題的解釋》 第11條第1款 為他人實(shí)施犯罪提供技術(shù)支持或者幫助，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定行為人明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪，但是有相反證據(jù)的除外：（四）提供專門用于違法犯罪的程序、工具或者其他技術(shù)支持、幫助的。

資料來源：中國證監(jiān)會