防非宣傳專欄（6）|“場(chǎng)外配資”之“虛擬盤模式”案例

場(chǎng)外配資游離于監(jiān)管之外，高杠桿屬性放大市場(chǎng)波動(dòng)，擾亂資本市場(chǎng)正常秩序。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)支持配合公安、司法機(jī)關(guān)查處判決了一批場(chǎng)外配資案件，案件主要包括出借賬戶、系統(tǒng)分倉(cāng)、虛擬盤詐騙等多種模式。

證監(jiān)會(huì)提醒廣大投資者，場(chǎng)外配資是違法活動(dòng)，參與場(chǎng)外配資可能會(huì)血本無(wú)歸。廣大投資者一定要提高防范意識(shí)，通過(guò)合法渠道參與股票、期貨交易，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)安全。

陳某某等非法經(jīng)營(yíng)案

一、違法行為

2018年3月，陳某某以曾某的名義成立A公司，陳某某為實(shí)際經(jīng)營(yíng)者，曾某為法定代表人。2019年年初，曾某在明知A公司經(jīng)營(yíng)的股票為場(chǎng)外配資的情況下，向陳某某提供銀行賬戶、電話卡等，并按要求對(duì)A公司轉(zhuǎn)入到其私人賬戶資金進(jìn)行轉(zhuǎn)賬、提現(xiàn)和現(xiàn)存。A公司設(shè)立平臺(tái)，通過(guò)擴(kuò)大配資倍數(shù)等方式吸引客戶炒股。A公司收取客戶炒股資金后，未將客戶資金投入股票市場(chǎng)，而是對(duì)客戶進(jìn)行場(chǎng)外虛擬配資。A公司通過(guò)每天收取客戶支付配資額的千分之二管理費(fèi)及客戶賣股票時(shí)千分之六的手續(xù)費(fèi)牟利，經(jīng)查，期間客戶入金共計(jì)637萬(wàn)余元。

二、法院判決 

陳某某、曾某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。判決陳某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑2年6個(gè)月，并處罰金30萬(wàn)元。曾某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑10個(gè)月，并處罰金3萬(wàn)元。

三、法律罪名

《刑法》第266條 詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

資料來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)