金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專(zhuān)題研修班第10期（證券公司合規(guī)專(zhuān)題）

在深舉辦

為助力證券行業(yè)夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，落實(shí)全員合規(guī)管理要求，學(xué)院于2024年9月24日至25日在深圳舉辦“金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專(zhuān)題研修班第10期（證券公司合規(guī)專(zhuān)題）”，來(lái)自各證券公司的121位學(xué)員參與了現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。

本次研修班為期2天，邀請(qǐng)8位監(jiān)管及行業(yè)專(zhuān)家授課并參與交流討論。會(huì)機(jī)構(gòu)司相關(guān)師資就“證券公司合規(guī)管理監(jiān)管要求”及“證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)制度要點(diǎn)”進(jìn)行解讀；會(huì)稽查局相關(guān)師資就“證券行業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管框架與監(jiān)管重點(diǎn)”進(jìn)行解析；深圳證監(jiān)局相關(guān)師資就“當(dāng)前監(jiān)管形勢(shì)及證券公司合規(guī)相關(guān)問(wèn)題”進(jìn)行講授；深圳交易所相關(guān)師資就“證券公司處罰案例與合規(guī)把關(guān)要點(diǎn)解讀”進(jìn)行教學(xué)；來(lái)自證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的行業(yè)專(zhuān)家就“從業(yè)人員投資申報(bào)及行為監(jiān)控之重點(diǎn)疑難問(wèn)題”、“自媒體展業(yè)的合規(guī)邊界與創(chuàng)新業(yè)務(wù)思考”、“證券公司關(guān)聯(lián)交易管理合規(guī)要點(diǎn)”等主題進(jìn)行探討交流。

在風(fēng)控合規(guī)培訓(xùn)領(lǐng)域，目前學(xué)院搭建了“高級(jí)研修班+專(zhuān)題研修班+研學(xué)坊”的初步培訓(xùn)項(xiàng)目框架：“證券全面風(fēng)險(xiǎn)管理高級(jí)研修班”系列培訓(xùn)目前已舉辦4期，助力證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念、執(zhí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求；“金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專(zhuān)題研修班”目前已組織了10期，包括了證券公司合規(guī)專(zhuān)題、債券投資交易專(zhuān)題、場(chǎng)外衍生品專(zhuān)題、公募管理人專(zhuān)題、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)題和融資融券專(zhuān)題等。未來(lái)學(xué)院將結(jié)合監(jiān)管動(dòng)態(tài)和行業(yè)發(fā)展情況，圍繞風(fēng)控合規(guī)領(lǐng)域的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)繼續(xù)研發(fā)新專(zhuān)題；“金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)研學(xué)坊”以學(xué)員討論交流為主要形式，旨在打造風(fēng)控合規(guī)領(lǐng)域行業(yè)交流平臺(tái)，讓學(xué)員為行業(yè)規(guī)范性發(fā)展提供專(zhuān)業(yè)性的思考和建議，助力達(dá)成堅(jiān)守風(fēng)控合規(guī)底線的行業(yè)共識(shí)，推動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)審慎開(kāi)展。

除開(kāi)展風(fēng)控合規(guī)相關(guān)培訓(xùn)工作外，學(xué)院還配套編寫(xiě)了《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理》教材，組織開(kāi)發(fā)了風(fēng)險(xiǎn)管理教學(xué)案例。下一步，學(xué)院將結(jié)合金融機(jī)構(gòu)最新發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)繼續(xù)舉辦培訓(xùn)交流、研發(fā)教材和教學(xué)案例等工作，幫助金融機(jī)構(gòu)相關(guān)從業(yè)人員掌握風(fēng)控合規(guī)管理理念、守牢風(fēng)險(xiǎn)底線，助力證券基金等金融機(jī)構(gòu)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系機(jī)制，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。