金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專題研修班第7期（公募基金專題）在深舉辦

為進(jìn)一步加強(qiáng)公募基金行業(yè)風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)，學(xué)習(xí)貫徹最新監(jiān)管政策，促進(jìn)市場(chǎng)各方溝通交流，夯實(shí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)，學(xué)院于2024年5月16日至17日在深圳舉辦“金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專題研修班第7期（公募基金專題）”，來自各基金公司的近100位學(xué)員參與了現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。

本期研修班為期2天，邀請(qǐng)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)司相關(guān)師資解讀公募基金行業(yè)監(jiān)管要求；邀請(qǐng)證監(jiān)會(huì)處罰委相關(guān)師資講解基金行業(yè)風(fēng)控合規(guī)類相關(guān)案例；邀請(qǐng)深圳證監(jiān)局相關(guān)師資解析行業(yè)監(jiān)管情況與關(guān)注問題；邀請(qǐng)深圳交易所相關(guān)師資講授上市基金自律監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理，分享基金交易監(jiān)管要點(diǎn)；邀請(qǐng)基金公司相關(guān)專家交流金融科技在基金合規(guī)風(fēng)控領(lǐng)域的應(yīng)用實(shí)踐，分享國際經(jīng)驗(yàn)與公募基金行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估實(shí)踐；邀請(qǐng)中金所相關(guān)師資介紹公募基金參與金融期貨市場(chǎng)情況。通過以上課程講授及交流，宣貫最新監(jiān)管要求、解析行業(yè)關(guān)注要點(diǎn)、分享基金同業(yè)經(jīng)驗(yàn)，助力公募基金行業(yè)持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控能力。

在風(fēng)控合規(guī)培訓(xùn)領(lǐng)域，目前學(xué)院逐步搭建了“高級(jí)研修班+專題研修班+研學(xué)坊”培訓(xùn)框架?！蹲C券全面風(fēng)險(xiǎn)管理高級(jí)研修班》系列培訓(xùn)目前已舉辦3期，旨在助力證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念、執(zhí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求；《金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專題研修班》目前已舉辦7期，包括場(chǎng)外衍生品專題、公募管理人專題、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)專題和融資融券專題；《金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)研學(xué)坊》打造學(xué)員討論交流的平臺(tái)，已于2023年底舉辦第1期并擬持續(xù)開展，通過研學(xué)坊讓學(xué)員為行業(yè)規(guī)范性穩(wěn)健發(fā)展提供專業(yè)性的思考和建議，達(dá)成堅(jiān)守風(fēng)控合規(guī)底線的行業(yè)共識(shí)，推動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)審慎開展。

未來學(xué)院將結(jié)合監(jiān)管動(dòng)態(tài)和行業(yè)發(fā)展情況，圍繞風(fēng)控合規(guī)領(lǐng)域的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)繼續(xù)研發(fā)新專題； 除開展風(fēng)控合規(guī)相關(guān)培訓(xùn)工作外，學(xué)院還配套編寫了《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理》教材，組織開發(fā)了風(fēng)險(xiǎn)管理教學(xué)案例。下一步，學(xué)院將結(jié)合金融機(jī)構(gòu)最新發(fā)展趨勢(shì)，持續(xù)組織培訓(xùn)交流、研發(fā)教材和教學(xué)案例等工作，幫助金融機(jī)構(gòu)相關(guān)從業(yè)人員掌握風(fēng)控合規(guī)管理理念、做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范、守牢風(fēng)險(xiǎn)底線，助力證券基金等金融機(jī)構(gòu)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系機(jī)制，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。