助力投資端改革 賦能買方投顧能力建設(shè)—學院舉辦第二期證券公司財富管理高級研修班

為助力投資端改革，賦能買方投顧能力建設(shè)，推動證券公司財富管理業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，助力居民財富保值增值，資本市場學院于2024年4月13日至15日在深圳舉辦第二期證券公司財富管理業(yè)務(wù)高級研修班。學院黨委委員、副院長彭文革出席開班儀式并致歡迎詞。

彭文革副院長在開班講話中表示，近日，證監(jiān)會召開貫徹落實“1+N”政策文件動員部署會暨政策培訓會，深入學習《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》及配套文件，希望學員深刻學習領(lǐng)會和貫徹新“國九條”，共同促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展。2023年全國證券公司共有1.2萬家分支機構(gòu)，35.5萬從業(yè)人員，居民可投資資產(chǎn)達百萬億級別，證券公司作為專業(yè)機構(gòu)，利用綜合服務(wù)優(yōu)勢，近年來財富管理業(yè)務(wù)有了長足發(fā)展，證券公司財富管理業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展對于居民財富管理和資本市場長期健康發(fā)展意義巨大。

本次培訓為期三天，邀請證監(jiān)會機構(gòu)司、深圳證券交易所、上海首席經(jīng)濟學家金融發(fā)展中心、盈米基金、易方達基金、中金公司研究部等機構(gòu)的監(jiān)管專家、知名教授及行業(yè)資深人士授課。內(nèi)容涵蓋監(jiān)管政策解讀、投資者特征與投資者行為分析、買方投顧轉(zhuǎn)型的思考與實踐、財富客戶心理分析與基金投顧引導(dǎo)、資產(chǎn)管理與財富管理、資本市場與財富管理等課程。

財富管理是學院自去年以來，繼注冊制下投行系列、證券公司合規(guī)風控系列、債券注冊制改革系列、金融科技系列、資產(chǎn)管理系列、人力資源系列及投資者教育系列之后，金融機構(gòu)方向教培工作的重點之一，目前已舉辦四期培訓覆蓋行業(yè)55家證券公司。下一步，學院將緊密圍繞證監(jiān)會中心工作，定期推出面向財富管理高級管理人員、中層管理人員、分支機構(gòu)負責人、財富管理業(yè)務(wù)核心骨干及投資顧問等不同群體分類分級的精品課程項目。