金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專(zhuān)題研修班第5期（場(chǎng)外衍生品專(zhuān)題）在深舉辦

為進(jìn)一步加強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)場(chǎng)外衍生品風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)，宣貫最新監(jiān)管政策，促進(jìn)市場(chǎng)各方溝通交流，推動(dòng)證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)合規(guī)審慎開(kāi)展，學(xué)院于2024年4月11日-12日在深圳舉辦“金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專(zhuān)題研修班第5期（場(chǎng)外衍生品專(zhuān)題）”，來(lái)自各證券公司的近180位學(xué)員參與了現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。

本期研修班為期2天，邀請(qǐng)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)司相關(guān)師資解讀證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)監(jiān)管要求；邀請(qǐng)中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司相關(guān)師資講授場(chǎng)外衍生品數(shù)據(jù)報(bào)送與監(jiān)測(cè)監(jiān)控；邀請(qǐng)光大證券專(zhuān)家分享場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)與風(fēng)控案例；邀請(qǐng)興業(yè)證券專(zhuān)家解析衍生品定價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)管理；邀請(qǐng)招商證券專(zhuān)家交流場(chǎng)外衍生品風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐；邀請(qǐng)金杜律所專(zhuān)家講授場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)法律體系及關(guān)注要點(diǎn)；邀請(qǐng)同余科技專(zhuān)家分享衍生品風(fēng)控與跨部門(mén)協(xié)同的思考與探索。通過(guò)以上課程講授及交流，傳達(dá)最新監(jiān)管要求、解析業(yè)務(wù)關(guān)注要點(diǎn)、分享券商同業(yè)經(jīng)驗(yàn)，幫助提升券商對(duì)場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)合規(guī)、信用、市場(chǎng)、流動(dòng)性、操作和IT系統(tǒng)等風(fēng)險(xiǎn)的理解認(rèn)識(shí)。

在風(fēng)控合規(guī)培訓(xùn)領(lǐng)域，目前學(xué)院搭建了“高級(jí)研修班+專(zhuān)題研修班+研學(xué)坊”的初步框架：“證券全面風(fēng)險(xiǎn)管理高級(jí)研修班”系列培訓(xùn)目前已舉辦3期，助力證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念、執(zhí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求；“金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)專(zhuān)題研修班”目前已舉辦5期，包括了場(chǎng)外衍生品專(zhuān)題、公募管理人專(zhuān)題、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)題和融資融券專(zhuān)題，未來(lái)學(xué)院將結(jié)合監(jiān)管動(dòng)態(tài)和行業(yè)發(fā)展情況，圍繞風(fēng)控合規(guī)領(lǐng)域的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)繼續(xù)研發(fā)新專(zhuān)題；“金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控合規(guī)研學(xué)坊”形式以學(xué)員討論交流為主，是學(xué)院為打造風(fēng)控合規(guī)領(lǐng)域行業(yè)交流平臺(tái)而推出的系列培訓(xùn)活動(dòng)，在2023年底已舉辦第1期。此系列意在搭建行業(yè)規(guī)范性穩(wěn)健發(fā)展的專(zhuān)業(yè)性交流平臺(tái)，樹(shù)立堅(jiān)守風(fēng)控合規(guī)底線(xiàn)的行業(yè)共識(shí)，推動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)審慎開(kāi)展。

除開(kāi)展風(fēng)控合規(guī)相關(guān)培訓(xùn)工作外，學(xué)院還配套編寫(xiě)了《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理》教材，組織開(kāi)發(fā)了風(fēng)險(xiǎn)管理教學(xué)案例。下一步，學(xué)院將結(jié)合金融機(jī)構(gòu)最新發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)繼續(xù)舉辦培訓(xùn)交流、研發(fā)教材和教學(xué)案例等工作，幫助金融機(jī)構(gòu)相關(guān)從業(yè)人員掌握風(fēng)控合規(guī)管理理念、做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范、守牢風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)，助力證券基金等金融機(jī)構(gòu)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系機(jī)制，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。