深刻領(lǐng)會資本市場新“國九條”的精神實質(zhì)——證監(jiān)會黨委書記、主席吳清就貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》接受記者專訪
一、問：今天，《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（以下簡稱《意見》）公開發(fā)布，請問如何理解出臺這個文件的重要意義？
答：這次國務(wù)院出臺的《意見》深入貫徹習近平總書記關(guān)于資本市場的重要指示精神，落實中央金融工作會議部署，是繼2004年、2014年兩個“國九條”之后，又時隔10年，國務(wù)院再次出臺的資本市場指導性文件，這充分體現(xiàn)了黨中央、國務(wù)院對資本市場的高度重視和殷切期望。
這次出臺的《意見》共9個部分，是資本市場的第三個“國九條”。與前兩個“國九條”相比，主要有這么幾個特點：一是充分體現(xiàn)資本市場的政治性、人民性。強調(diào)要堅持和加強黨對資本市場工作的全面領(lǐng)導，堅持以人民為中心的價值取向，更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。二是充分體現(xiàn)強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展的主線。強調(diào)要堅持穩(wěn)為基調(diào)，要強本強基，嚴監(jiān)嚴管，以資本市場自身的高質(zhì)量發(fā)展更好地服務(wù)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的大局。三是充分體現(xiàn)目標導向、問題導向。特別是針對去年8月以來股市波動暴露出來的制度機制、監(jiān)管執(zhí)法等方面的突出問題，及時補短板、強弱項，回應投資者關(guān)切，推動解決資本市場長期積累的深層次矛盾，加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
二、問：如何理解《意見》提出的未來一個時期資本市場發(fā)展目標？
答：黨的二十大對全面推進中國式現(xiàn)代化作出戰(zhàn)略部署，中央金融工作會議上提出了加快建設(shè)金融強國的奮斗目標。強大的資本市場是現(xiàn)代經(jīng)濟的標配。推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展，有利于促進科技、產(chǎn)業(yè)和資本高水平循環(huán)，完善現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，推動發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力；有利于豐富金融產(chǎn)品和服務(wù)，創(chuàng)造更多增加居民財產(chǎn)性收入的機會；也有利于發(fā)展股權(quán)融資，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，完善中國特色現(xiàn)代金融體系。
新“國九條”聚焦中國式現(xiàn)代化這個中心，錨定金融強國建設(shè)這一奮斗目標，分階段提出了未來5年、2035年和本世紀中葉資本市場發(fā)展目標，從投資者保護、上市公司質(zhì)量、行業(yè)機構(gòu)發(fā)展、監(jiān)管能力和治理體系建設(shè)等方面，勾畫了一幅令人振奮、催人奮進的發(fā)展藍圖。我們理解，這一系列發(fā)展目標是系統(tǒng)全面的，也是層層遞進的，必須堅持市場化法治化改革方向不動搖，尊重規(guī)律、尊重規(guī)則，一步一個腳印抓落實，久久為功，堅定不移把藍圖變成現(xiàn)實。
三、問：證監(jiān)會將如何系統(tǒng)化推進落實《意見》提出的各項政策舉措？
答：新“國九條”堅持系統(tǒng)思維、遠近結(jié)合、綜合施策，與證監(jiān)會會同相關(guān)方面組織實施的落實安排，將共同形成“1+N”政策體系。“1”就是《意見》本身，“N”就是若干配套制度規(guī)則。上個月，我們已經(jīng)發(fā)布了嚴把發(fā)行上市準入關(guān)、加強上市公司持續(xù)監(jiān)管等4個配套政策文件。今天還將發(fā)布加強退市監(jiān)管的配套政策文件，并且要對6項具體制度規(guī)則公開征求意見，交易所也將有一批自律規(guī)則同步征求意見。下一步，我們還將在深入調(diào)研基礎(chǔ)上，研究制定促進資本市場長遠發(fā)展的改革舉措。
綜合來看，“1+N”政策體系的主線就是強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展。這是一個相輔相成的有機整體，必須一體推進，系統(tǒng)落實。
在強監(jiān)管方面，我們將構(gòu)建全方位、立體化的資本市場監(jiān)管體系，全面落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角。上市公司監(jiān)管要突出全鏈條監(jiān)管和提升上市公司投資價值，圍繞嚴把上市關(guān)、嚴格持續(xù)監(jiān)管、加大退市監(jiān)管力度這3個方面持續(xù)發(fā)力。機構(gòu)監(jiān)管要推動回歸本源，做優(yōu)做強，進一步壓實“看門人”責任，引導證券期貨基金等各類行業(yè)機構(gòu)端正經(jīng)營理念，提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競爭力。積極培育理性投資、價值投資、長期投資理念和健康的投資文化。交易監(jiān)管要促進公平高效，規(guī)范各類主體和資金的交易行為，嚴厲打擊擾亂市場的違法違規(guī)行為，維護公開公平公正的秩序。
在防范風險方面，我們將從維護市場平穩(wěn)運行、防范化解重點領(lǐng)域風險、健全預期管理機制、統(tǒng)籌開放與安全等方面提出一系列機制安排和政策舉措。特別是要增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性，完善風險監(jiān)測處置機制，著力穩(wěn)信心、穩(wěn)預期。
在推動高質(zhì)量發(fā)展方面，我們將認真落實中央金融工作會議提出的做好金融“五篇大文章”的要求，進一步完善多層次資本市場體系，增強資本市場制度的適應性、包容性，促進資本形成，更好服務(wù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)等創(chuàng)新，有效促進新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展。當前，我們正在結(jié)合開展資本市場改革綜合評估，廣泛聽取各方面的意見建議，研究完善相關(guān)制度規(guī)則，推動股票發(fā)行注冊制等重要制度改革持續(xù)深化。
四、問：推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展離不開各方的合力，《意見》在這方面有哪些安排？
答：資本市場參與主體眾多、運行機理復雜，一個好的市場生態(tài)，機構(gòu)投資者和個人投資者將共生共長、長線短線各類資金各得其所、發(fā)行人投資人相互成就、市場各參與方都歸位盡責、監(jiān)管與市場良性互動，這需要各相關(guān)方面一道，共同把握好投融資、一二級市場、入口與出口、場內(nèi)與場外等各類均衡關(guān)系，形成共建共治共享的資本市場有效治理。
新“國九條”對其中很多重點的方面都做了安排，比如，推動中長期資金入市，既強調(diào)大力發(fā)展權(quán)益類公募基金這個“基本盤”，又著眼于營造引得進、留得住、發(fā)展得好的政策環(huán)境，推動保險資金、社保基金、養(yǎng)老金等長期資金入市，分類作出部署。再比如，《意見》強調(diào)加強法治，圍繞大幅提升資本市場違法違規(guī)成本，完善行政、刑事、民事立體化追責體系，提出了不少硬措施。我們相信，只要持之以恒抓下去，資本市場一定會更加海晏河清。還比如，《意見》對深化央地和部際協(xié)調(diào)聯(lián)動等方面提出了要求。我們將繼續(xù)加強與各方面的工作協(xié)同，促進形成推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的強大合力。
五、問：《意見》對加強證監(jiān)會自身建設(shè)提出了要求，證監(jiān)會也發(fā)布了相關(guān)文件。請問在這方面有何具體措施？
答：打鐵必須自身硬。新“國九條”對加強監(jiān)管隊伍自身建設(shè)提出了明確要求，我們也已經(jīng)作出布置。我們將更加突出加強政治建設(shè)，持續(xù)鞏固拓展學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想主題教育成果，深入推進全面從嚴治黨，以刀刃向內(nèi)的決心全面貫徹嚴監(jiān)管嚴管理的要求，以自身建設(shè)的全面從嚴，帶動監(jiān)管工作全面從嚴。加強與駐會紀檢監(jiān)察組的協(xié)調(diào)聯(lián)動，扎實推進中央巡視整改，聚焦鏟除腐敗問題產(chǎn)生的土壤條件，一體推進“不敢腐不能腐不想腐”。對于各方面都很關(guān)注的政商“旋轉(zhuǎn)門”、“逃逸式辭職”等突出問題，我們已經(jīng)出臺了20多項措施，從業(yè)務(wù)端和管理端綜合施策，在這方面還將深化專項治理，一抓到底，決不姑息?？傊?，我們將著力打造政治過硬、能力過硬、作風過硬的監(jiān)管鐵軍，為強監(jiān)管防風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強的保障。