金融機構風控合規(guī)專題研修班第5期（場外衍生品專題）報名通知

2024-03-11

各證券公司：

為進一步加強證券經(jīng)營機構場外衍生品風控合規(guī)體系建設，學習國內最新監(jiān)管政策，促進市場各方溝通交流，推動證券公司場外衍生品業(yè)務合規(guī)審慎開展，學院將于2024年4月11日-12日在深圳舉辦“金融機構風控合規(guī)專題研修班第5期（場外衍生品專題）”?，F(xiàn)就有關事項通知如下：

一、培訓對象

各證券公司場外衍生品業(yè)務負責人及骨干，風險合規(guī)相關負責人及骨干，建議每家報名人數(shù)不超過4人。

二、培訓時間和地點

培訓時間：4月11日至4月12日，9:00至17:00

培訓地點：資本市場學院A317教室（深圳市南山區(qū)沁園二路），培訓地點指引詳見附件3。

三、培訓內容

本次培訓為期2天，培訓內容主要包括證券公司場外衍生品業(yè)務監(jiān)管要求、自律監(jiān)管政策解讀、數(shù)據(jù)報送及監(jiān)測監(jiān)控要求、風險管理實踐、風控案例、法律體系及關注要點等。課程安排詳見附件1。

四、培訓費用

本次培訓費4000元/人（含授課費、場地費、資料費、培訓期間午、晚餐費），住宿參考詳見附件2。

五、報名及繳費

（一）報名截止日期

2024年4月3日17:00（額滿即止）。

（二）報名方式

1.PC端：登錄資本市場學院官方網(wǎng)站http://m.101kidstravel.com/，（不支持IE瀏覽器）進入“培訓通知與在線報名”欄目，選擇“金融機構風控合規(guī)專題研修班第5期（場外衍生品專題）”，點擊“我要報名”，登錄資本市場學院報名系統(tǒng)（首次使用需進行注冊）填寫報名信息。學員報名審核、繳費、報名成功等狀態(tài)可通過登錄報名系統(tǒng)進行查看。

2.手機端：使用手機微信掃一掃功能，掃描資本市場學院學員平臺二維碼（見下圖），點擊“立即報名”登錄資本市場學院報名系統(tǒng)（首次使用需進行注冊），填寫報名信息。報名審核、繳費、報名成功等狀態(tài)可通過報名系統(tǒng)查看。

（三）繳費方式

報名資格審核通過后，請登錄報名系統(tǒng)進行繳費。請學員務必于2023年4月3日17:00前完成繳費。

（四）發(fā)票申請

電子類發(fā)票將根據(jù)學員在報名頁面中填寫的信息發(fā)送至收票人郵箱，收票人可自行打印。請準確填寫發(fā)票信息，除打印錯誤之外，發(fā)票一經(jīng)開具將不再重開，敬請諒解！

本次培訓為學員開具的發(fā)票類型如下，學員可根據(jù)需要選擇其中一種：

1.數(shù)電專票（電子）：適用于一般納稅人企業(yè)。學員須在報名頁面準確填寫以下企業(yè)信息：發(fā)票抬頭、納稅人識別號、地址、電話、開戶行、賬號（若信息有誤，可能影響抵扣進項），收票人手機號碼和郵箱。

2.數(shù)電普票（電子）：適用除一般納稅人外的企業(yè)或個人。學員須在報名頁面準確填寫以下企業(yè)信息：發(fā)票抬頭、納稅人識別號或統(tǒng)一社會信用代碼（若信息有誤，可能影響使用），同時提供收票人手機號碼和郵箱用于接收發(fā)票信息。如屬于個人申請開具數(shù)電普票（電子）的，在報名頁面準確填寫發(fā)票抬頭、收票人手機號碼和郵箱即可。

六、退款流程

已報名但因特殊情況不能參加培訓，可申請退款。2024年4月3日17:00之前取消報名，給予全額退款；之后取消報名不予以退款。

七、特別提示

學員須通過二維碼掃碼入學院。獲取入院二維碼方式1：在微信里搜索“資本市場學院學員平臺”小程序，登錄后在“我的培訓班”中查找“金融機構風控合規(guī)專題研修班第5期（場外衍生品專題）”，點擊入院二維碼；方式2：收到報道前提醒短信或郵件后，點擊鏈接獲取入院二維碼。

資本市場學院已啟動校園停車場收費系統(tǒng)。入住公寓的學員可免費停車，一人僅限一車，住宿學員憑房卡到注冊中心登記車牌錄入免費放行系統(tǒng)，確保免費通行。

八、聯(lián)系方式

（一）咨詢時間

上午8:30-11:30；下午14:00-17:00。

（二）聯(lián)系人

劉老師：(0755)26655907，liuxf@ccmi.edu.cn

黃老師：(0755)26655282，huangjl@ccmi.edu.cn

附件：