助力投資端改革 賦能買方投顧能力建設(shè)—學院舉辦首期證券公司財富管理專題研修班(國際經(jīng)驗)

為助力投資端改革，賦能買方投顧能力建設(shè)，推動證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型及財富管理業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，借鑒國際最佳實踐經(jīng)驗，助力居民財富保值增值，資本市場學院于12月2日至12月5日在深圳舉辦首期證券公司財富管理業(yè)務(wù)專題研修班（國際經(jīng)驗）。學院教育培訓一部有關(guān)負責人致歡迎詞、相關(guān)地方協(xié)會同志出席開班儀式。

學院教培一部有關(guān)負責人在開班講話中表示，中央金融工作會議指出“要圍繞做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章”，要加大投資端改革力度，吸引更多的中長期資金，活躍資本市場，更好發(fā)揮資本市場樞紐功能。當前，中國居民可投資資產(chǎn)規(guī)模不斷上升，財富管理業(yè)務(wù)特別是證券公司財富管理業(yè)務(wù)潛力巨大。財富管理業(yè)務(wù)對于居民財富管理和資本市場長期健康發(fā)展意義巨大。證券公司作為專業(yè)財富管理機構(gòu)，利用綜合服務(wù)優(yōu)勢，近年來有了長足發(fā)展。為此，圍繞中國證監(jiān)會中心工作，結(jié)合學院前期調(diào)研交流，學院初步建立財富管理培訓體系并籌備舉辦高級班、專題班、定制班三類培訓項目。

本次培訓為期四天，邀請安信研修院執(zhí)行院長、安信證券首席培訓師劉義林先生做課程導入，首先引入“以客戶為中心、以信任為根基”的財富管理理念，并與學員交流國際經(jīng)驗學習方法論。境外師資方面，學院邀請到兩位兼具管理及實務(wù)經(jīng)驗、擁有超過35年經(jīng)驗的資深境外財富管理、私人銀行專家交流授課。邀請美國知名頭部財富管理公司專家重點介紹國際財富管理及美國嘉信理財實踐、個人財富管理及投資咨詢業(yè)務(wù)、境外投資顧問業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融財富管理實務(wù)等主題；邀請新加坡資深私人銀行專家重點介紹新加坡及瑞士商業(yè)銀行財富管理、私人銀行、家族辦公室實務(wù)。

財富管理方向是學院自今年四季度以來，繼注冊制下投行、合規(guī)風控、債券業(yè)務(wù)、金融科技系列培訓之后，教育培訓業(yè)務(wù)在金融機構(gòu)方向的工作重點之一。

下一步，學院將緊密圍繞證監(jiān)會中心工作，定期推出面向證券公司（含基金公司）總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)、財富管理、私人銀行等相關(guān)部門管理人員及核心骨干；分公司負責人、營業(yè)部負責人及分公司財富管理業(yè)務(wù)負責人及核心骨干的多層次培訓項目，目前已舉辦財富管理高級研修班、財富管理專題研修班（國際經(jīng)驗?zāi)K），即將舉辦財富管理專題研修班（經(jīng)營管理模塊）。