學(xué)院舉辦第6期注冊(cè)制下投行執(zhí)業(yè)能力進(jìn)階研修班（合規(guī)模塊）

2023年11月28日至29日，學(xué)院舉辦第6期“注冊(cè)制下投行執(zhí)業(yè)能力進(jìn)階研修班（合規(guī)模塊）”。來(lái)自23家證券公司、律師事務(wù)所的近50名學(xué)員參加了本次培訓(xùn)。

本期研修班為期2天，邀請(qǐng)來(lái)自證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、深圳證券交易所、上海證券交易所、深圳證監(jiān)局、深圳專員辦和財(cái)信證券等會(huì)系統(tǒng)及行業(yè)專家，分別就注冊(cè)制下投行業(yè)務(wù)最新監(jiān)管政策解讀、督促會(huì)員提升保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查與督導(dǎo)關(guān)注要點(diǎn)及案例、投行內(nèi)控監(jiān)管重點(diǎn)解析、投行業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為認(rèn)定暨典型案例分析、投行從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范與案例解析等內(nèi)容進(jìn)行授課。

同時(shí)，為幫助投行基礎(chǔ)從業(yè)人員全面掌握投行工作所需的各項(xiàng)專業(yè)知識(shí)，夯實(shí)基礎(chǔ)，本項(xiàng)目向?qū)W員配套推出資本市場(chǎng)概覽、IPO準(zhǔn)備工作、IPO流程及工作要點(diǎn)和視野拓展四個(gè)方面共二十余門免費(fèi)線上課程，供學(xué)員自主學(xué)習(xí)，構(gòu)建系統(tǒng)知識(shí)框架，鞏固提升專業(yè)素養(yǎng)。通過(guò)“線上+線下”結(jié)合的培訓(xùn)方式，切實(shí)助力投行基礎(chǔ)從業(yè)人員全方面提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

后續(xù)，學(xué)院將持續(xù)舉辦針對(duì)投行“三道防線”人員的合規(guī)培訓(xùn)，幫助投行從業(yè)人員強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督，提升專業(yè)能力，防范利益沖突和違法違規(guī)行為，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行好“看門人”責(zé)任，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。